ESMA publica informe sobre la supervisión de servicios de inversión transfronterizos
El informe de ESMA evalúa los avances en la supervisión de actividades transfronterizas en el mercado único de la UE, destacando el progreso en autorizaciones, supervisión basada en datos y cooperación reforzada.
La Autoridad Europea de Valores y Mercados (ESMA), el regulador de los mercados financieros de la UE, publicó su informe de seguimiento sobre la revisión entre pares de la supervisión de actividades transfronterizas de firmas de inversión. El documento evalúa los avances realizados por las autoridades nacionales competentes (ANCs) en la implementación de las recomendaciones emitidas en 2022, abarcando los Países Bajos, Alemania, la República Checa, Luxemburgo, Chipre y Malta.
Resultados destacados del informe
El informe subraya mejoras significativas en tres áreas clave:
- Controles de autorización más rigurosos: Las ANCs han mejorado la evaluación de los planes transfronterizos de las firmas.
- Supervisión basada en datos y riesgos: Se utiliza más la información para monitorizar actividades, adaptando las acciones a los riesgos identificados.
- Cooperación y aplicación aumentadas: Se han realizado acciones más específicas y reportado casos de aplicación cuando corresponde, reforzando la cooperación.
Estas mejoras reflejan el impacto positivo de la revisión entre pares sobre el ciclo de supervisión, fortaleciendo los servicios de inversión transfronterizos dentro del mercado único de la UE.
Recomendaciones futuras
El informe de ESMA insta a las ANCs con importantes actividades transfronterizas salientes a ajustar sus enfoques de supervisión y aplicación según la escala y complejidad de estas actividades. La supervisión efectiva es crucial para garantizar que los inversores reciban un nivel de protección consistente, sin importar dónde se presten los servicios de inversión.
Pasos siguientes
ESMA anima a todas las ANCs, especialmente a aquellas con un crecimiento significativo en actividades transfronterizas, a reflexionar sobre las conclusiones del informe. A medida que los servicios de inversión minoristas transfronterizos continúan expandiéndose, ESMA mantendrá su enfoque en promover la convergencia supervisora, mejorar la cooperación entre supervisores nacionales y apoyar una supervisión impulsada por datos y basada en riesgos. Estos esfuerzos tienen como objetivo garantizar una mayor protección del inversor y contribuir al funcionamiento eficaz del mercado único de la UE.
Para más información, puede contactar a Tayfun Yilmaz, Oficial de Comunicaciones, en el correo [email protected].
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Sobre el autor
Miguel Sandoval
Corresponsal de regulación
Miguel Sandoval sigue la legislación del juego, las licencias y las medidas de los reguladores: de la DGOJ española y las autoridades latinoamericanas a la UKGC, la MGA y el mapa estado por estado en Norteamérica. Sus artículos responden con precisión a tres preguntas — qué cambió, dónde y a quién afecta — con jurisdicciones, fechas y sanciones citadas tal como se publicaron. Operadores y responsables de cumplimiento leen a Miguel Sandoval para saber qué normativa se movió antes de su próxima reunión.
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